獨立審計職能
根據 公司註冊處 “打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引(信託或公司服務持牌人適用) (2025年3月)”
3.4 信託或公司服務持牌人應顧及其業務的性質、規模及複雜程度，以及該等業務所引起的洗錢/恐怖分子資金籌集
風險，實施相應的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度。有關制度應包括：
(a) 合規管理安排；
(b) 獨立審計職能；
(c) 僱員甄選程序；及
(d) 持續僱員培訓計劃3.11 信託或公司服務持牌人應設立獨立審計職能。此職能應能與信託或公司服務持牌人的高級管理層直接溝通，並應具備充足的專門知識及資源，以履行職責，包括對信託或公司服務持牌人的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度進行獨立檢討。
3.12 審計職能應定期檢討打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度以確保制度有效。有關檢討內容應包括(但不限於)：
(a) 信 託 或 公 司 服 務 持 牌 人 的 打 擊 洗 錢 及 恐 怖 分 子 資 金籌集制度、洗錢/恐怖分子資金籌集風險評估框架及風險為本 方法的應用是否適當；
(b) 可疑交易舉報制度是否有效；
(c) 合規職能是否有效；及
(d) 負 有 打 擊 洗 錢 及 恐 怖 分 子 資 金 籌 集 職 責 的 職 員 的 警覺性。3.13 檢 討 的 頻 率 及 範 圍 應 與 其 業 務 的 性 質 、 規 模 及 複 雜 程度，以及該等業務所引起的洗錢/恐怖分子資金籌集風險
相稱。在適當情況下，信託或公司服務持牌人亦應尋求外界人士進行檢討。
本會根據中小型經營者的特性和需求、內部審核準則與第三方審核方法，和反洗黑錢指引而設計, 目的是提供培訓和考核給在 TCSP、會計、行政、企業合規有經驗者，有TCSP 合規審計職能的知識，協助業界提升合規質素。完成課程及考試合格者可以在TCSP 總會註冊，成為註冊合規審計師。
- 申請 TCSP “註冊合規審計師” 要求 :
- 申請人必須持有 認可機構發出的 ”TCSP合規審計證書” (例如: 工聯會, 本會或其他機構相關培訓課程)
- 申請人必須完成本會 TCSP “註冊合規審計師” 導修培訓 (4小時面授課程+導修課)
- 由本會評估申請人的過往資歷 (提交個人履歷表及學歷證書副本)
- 交導修培訓課程及認證測試及評估費 $2500
- 參與 能力認證測試 (由本會主辦的線上測驗 MC 題, 60分合格) 及導修習作
- TCSP “註冊合規審計師” 的註冊
- 證書由 TCSP 總會發出, 另交TCSP union 註冊費 : $3000 (有效期3年)
- 3年後註冊續期 (持續進修學分12小時, 續期註冊費 : $1200 有效期為3年)
申請 本會 TCSP “註冊合規審計師 可點擊 [ 本會 TCSP “註冊合規審計師 ]
第二屆 註冊合規審計師培訓
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- 申請 TCSP “註冊合規審計師” 要求 :
- 申請人必須持有 認可機構發出的 ”TCSP合規審計證書” (例如: 工聯會, 本會或其他機構相關培訓課程)
- 申請人必須完成本會 TCSP “註冊合規審計師” 導修培訓 (3小時面授課程+導修課)
- 由本會評估申請人的過往資歷 (提交個人履歷表及學歷證書副本)
- 交導修培訓課程及認證測試及評估費 $3500
- 參與 能力認證測試 (由本會主辦的線上測驗 MC 題, 60分合格) 及 導修習作
- TCSP “註冊合規審計師” 的註冊
- 證書由 TCSP 總會發出, 豁免 TCSP union 註冊費 : $3000 (有效期 3 年)
- 另送 TCSP 永久會員費用 (費用不能退回或減免)
- 3年後註冊續期 (持續進修學分 4小時, 續期註冊費 : $1200 有效期為 3年)
First Launch Promotion 首發推廣
- 以下只限參加2024年11月9日培訓 的”首發推廣”
- 申請 TCSP “註冊合規審計師” 要求 :
- 申請人必須持有 認可機構發出的 ”TCSP合規審計證書” (例如: 工聯會, 本會或其他機構相關培訓課程)
- 申請人必須完成本會 TCSP “註冊合規審計師” 導修培訓 (3小時面授課程+導修課)
- 由本會評估申請人的過往資歷 (提交個人履歷表及學歷證書副本)
- 交導修培訓課程及認證測試及評估費 $3500
- 參與 能力認證測試 (由本會主辦的線上測驗 MC 題, 60分合格) 及導修習作
- TCSP “註冊合規審計師” 的註冊
- 證書由 TCSP 總會發出, 豁免 TCSP union 註冊費 : $3000 (有效期 3年)
- 另送 TCSP 永久會員費用 (費用不能退回或減免)
- 3年後註冊續期 (持續進修學分 4小時, 續期註冊費 : $1200 有效期為 3年)